Vous pouvez visualiser le programme de travail associé à chaque cycle en vous plaçant sur son nom dans l’arborescence du Dossier de Révision.

Cette fiche reprend les informations de la fiche « Tableau Stratégique d’Audit » (Étape 3) si les programmes de travail de celle-ci ont bien été validés.

 

 

Elle vous propose une liste des contrôles possible dans le cycle avec :

  • d’une part les contrôles, leur feuille de travail associée et leur état d’avancement (à faire, en cours, fait, à ne pas faire)
  • d’autre part, la liste des feuilles qui ne sont rattachées à aucun contrôle

Présentation

Le programme de travail du cycle présente :

  • la liste des feuilles de travail du cycle avec leur référence ;
  • les contrôles qui leur ont été associés via le programme de travail du DC ;
  • le statut de chaque feuille (validé, en cours, à traiter, à ne pas faire)  ;
  • les initiales des collaborateurs ayant validé ou supervisé des éléments du cycle.

Il vous permet d’identifier facilement :

 

Feuilles à ne pas faire ou à supprimer

Vous avez la possibilité de remanier le programme de travail paramétré depuis le tableau stratégique d’audit (voir étape 3) directement depuis le Dossier de Révision (ligne d’entrée de chaque cycle).

Les éléments déjà marqués « à ne pas faire » à l’étape 3 apparaissent grisés dans la fenêtre de navigation et le programme de travail du DR.

Vous pouvez alléger votre programme de travail en supprimant les contrôles associés aux feuilles de travail que vous ne souhaitez pas effectuer. Pour cela, placez-vous dans le programme de travail du cycle et cochez tous les contrôles à supprimer dans la colonne « A ne pas faire »

Toute suppression est définitive. Nous vous conseillons d’effectuer cette suppression en fin de mission après avoir bien validé quelles étaient les feuilles à supprimer.

Affecter un contrôle à une feuille

Pour affecter un contrôle à une feuille,

  • placez vous dans la liste des feuilles sans contrôle
  • double-cliquez sur la ligne de la feuille de votre choix :

Dans la fenêtre qui s’ouvre vous pouvez au choix :

  • lier la feuille à un nouveau contrôle
  • ou bien la lier à un contrôle existant.

Cliquez sur le bouton « Valider » pour sauvegarder.

Le programme de travail de la dernière situation de l’exercice est lié au programme de travail de l’étape 3 (Tableau Stratégique d’Audit).

Les modifications effectuées dans ce dernier peuvent être répercutées sur les programmes de travail du Dossier de Révision à tout moment.

Tout comme dans le programme de travail du tableau stratégique d’audit, il est possible de verrouiller ou déverrouiller le programme de travail du Dossier de Révision pour en empêcher la modification ou l’autoriser.

Pour cela, utilisez l’option du bouton « Action » / « Verrouiller les Contrôles. Vous devez avoir les droits suffisants pour pouvoir effectuer cette opération.

L’icône vous permet d’identifier les programmes de travail verrouillés. Le mot de passe du collaborateur à l’origine du verrouillage sera alors demandé pour déverrouiller le programme de travail.